华福证券有限责任公司近期再收警示函。
上海证监局称，经查，华福证券上海证券自营分公司负责人变更后，未按规定申请换领公司上海证券自营分公司《经营证券期货业务许可证》，违反了规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
据悉，华福证券上海自营分公司负责人于2025年4月10日完成工商变更登记，由董琦变更为王焕舟，但直至4月17日监管措施下达时，仍未向上海证监局申请换领许可证。
事实上，近年华福证券多次收到警示函。
2023年6月，华福证券曾披露公告称，公司收到福建证监局出具的《中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书》。因资管业务存在相关人员收入递延支付执行不到位，个别资产管理产品未切实履行主动管理责任等问题，被采取出具警示函的措施。
2022年8月，华福证券江西分公司被江西证监局出具警示函。经查，发现其不具备基金从业资格违规参与基金销售活动，且在违规展业期间，将代销产品服务或预约关系及后续销售奖励下挂至其他营销人员名下；同时存在误导投资人的情形。江西证监局同时对分公司、时任负责人孙嘉、执业者康露均出具警示函。
2021年，由于公司投资银行类业务内部控制不完善，存在对投资银行类业务承做集中统一管理不够到位；业务人员绩效奖金主要与承做项目收入挂钩，未考虑专业胜任能力、合规情况等因素的情况，华福证券被福建证监局采取出具警示函的行政监督管理措施。
公开资料显示，华福证券成立于1988年，是福建省属国有金融机构，业务涵盖证券经纪、自营、资管等领域。2024年，公司通过增资扩股引入13家新投资人，募资超47亿元。
来源：读创财经
