证券公司是指 依照《公司法》和《证券法》的规定设立,并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。它们具有独立法人地位,是资本市场的重要组成部分。
证券公司的主要业务包括:
证券经纪:
作为中介,帮助投资者买卖证券。
证券投资咨询:
向客户提供有关证券投资的分析和建议。
财务顾问:
为企业的资本运作提供财务策略和咨询服务。
证券承销与保荐:
帮助公司发行证券,并在发行后进行保荐。
证券自营:
证券公司自己进行证券买卖。
证券资产管理:
管理和运作客户的证券资产。
其他证券业务:
包括参与证券市场的其他相关活动。
在不同的国家和地区,证券公司可能有不同的称谓。例如,在美国,证券公司被称为投资银行(Investment Bank)或证券经纪商(Broker-Dealer);在英国,则被称为商人银行(Merchant Bank)。
设立证券公司必须符合一定的条件,包括注册资本、主要股东的资格、董事和高级管理人员的任职资格、风险管理与内部控制制度等,并且需要获得国务院证券监督管理机构的批准。